Descrizione del lavoro

Bozza di ambiti di test che includono requisiti normativi applicabili e aderiscono a politiche e procedure di test di conformità stabilite;

Condurre test di conformità per valutare l'efficacia dei controlli interni per la conformità ai requisiti normativi applicabili e alla politica aziendale;

Completare i test assegnati secondo il piano annuale di test e documentare adeguatamente la valutazione dell'efficacia dei controlli interni;

Confermare che i problemi di conformità identificati durante i test siano seguiti e che i piani di azioni correttive siano correttamente eseguiti per mitigare o rimediare al rischio;

Socializzare e segnalare i risultati dei test mentre si lavora per garantire il completamento tempestivo, inclusa la convalida di tutte le azioni correttive;

Mantenere una solida conoscenza pratica delle norme, dei regolamenti e delle linee guida normative che hanno un impatto sulla holding dello Studio, sulle entità legali affiliate e sulle attività commerciali;

Eseguire altri compiti e progetti speciali, come possono essere assegnati.

 

 

Abilità ed esperienza:

 

5 anni di esperienza nel ruolo di Regulatory Testing/Examiner/Audit

Almeno 8 anni di esperienza nei servizi finanziari con una profonda conoscenza delle metodologie di test all'interno di uno o più dei seguenti tipi di entità: holding bancaria, società fiduciaria, broker-dealer, consulente per gli investimenti registrato, società internazionali di titoli o società di amministrazione dei registri

Competenza a livello aziendale in uno o più dei seguenti rischi di conformità: privacy, antiriciclaggio, condotta, terze parti, conflitti di interesse, fiduciario, risorse umane, finanza o tecnologia

Familiarità con l'esecuzione dei test di conformità della Seconda Linea di Difesa, compresi i principi di gestione del rischio di conformità

Ottima attenzione ai dettagli e capacità di lavorare in autonomia

Forti capacità di comunicazione scritta e orale

Ottime capacità di organizzazione e definizione delle priorità